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法庭凍結可疑鍋爐室的銀行帳戶

Issue date: 2014-12-19 18:11:53

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天向原訟法庭取得臨時強制令，將在稱為鍋爐室的涉嫌詐騙活動中疑用作收取投資者款項的銀行帳戶凍結（註1、2及3）。

上述臨時命令旨在保障下列公司涉嫌藉進行無牌或鍋爐室活動所取得並存放於有關銀行帳戶內約430萬元的款項：

• Broadspan Securities （Broadspan），其使用的網站為www.broadspansecurities.com；
• Shepherds Hill Partners, Hong Kong（Shepherds Hill），其使用的網站為www.shepherdshillhk.com；及
• Rich Futures (HK) Limited（Rich Futures），其使用的網站為www.richfutureshk.com。

該等銀行帳戶由六個實體持有，分別為都鑫有限公司、歷滙有限公司、研彩有限公司、百沃有限公司、DH Corporation Limited及SMD Partnership Limited。

法庭已將證監會提出下令禁止Broadspan、Shepherds Hill及Rich Futures進行無牌活動並暫停其網站運作的申請，押後至2015年1月7日進行聆訊。上述就該等銀行帳戶頒布的臨時命令將一直有效，直至證監會提出對涉案各方作出最終命令的申請展開聆訊為止，而聆訊日期則有待確定。

今天的法律程序是根據《證券及期貨條例》第213條提起的。證監會亦正尋求法庭對Broadspan、Shepherds Hill及Rich Futures作出最終命令，包括永久強制令及其他命令，藉此向任何受害人提供補償。

證監會的調查仍在進行中。

完

備註：

1. 鍋爐室通常在未獲發牌或實際上並非位處有關司法管轄區的情況下，聲稱領有牌照進行受規管的證券或期貨業務，並發出相關廣告。根據《證券及期貨條例》第114(1)(b)條，任何人未領牌照而顯示自己經營某受規管活動的業務，即屬犯罪。根據該條例第109條，任何人發出相關廣告，即屬犯罪。
2. 鍋爐室的運作方式通常是致電投資者並聲稱它們位處A地，但實際上是在B地。他們會要求投資者投資C地的金融產品，並將款項存入D地的帳戶。鍋爐室通常會在收到投資者存入的款項後，隨即將有關款項從某地點的帳戶轉移至另一地點的帳戶，及至詐騙活動被揭發時，有關款項已不知所終或轉移至令人無法取回的地點。
3. 證監會網站載有無牌公司及可疑網站名單，當中列出沒有在香港領取牌照及被懷疑以香港投資者為推銷對象，又或聲稱與香港有聯繫的公司。

Source: SFC