English

證監會禁止劉戈重投業界12個月

Issue date: 2021-07-05 16:44:22

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止茂宸證券有限公司（茂宸證券）前持牌代表劉戈（男）重投業界，為期12個月，由2021年7月3日起至2022年7月2日止（註1及2）。

證監會調查發現，劉作為茂宸證券的客戶主任，於六名客戶以非親身方式在茂宸證券開立帳戶時訛稱曾向他們提供風險披露聲明。

劉亦在茂宸證券不知情下，使用其母及其妻的用戶名稱和密碼，於她們的網上交易帳戶內進行交易。

劉的行為不但顯示他沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，亦令茂宸證券無法基於合理的原因信納最初負責發出該項交易指示的人士的身分（註3）。

證監會認為，劉的失當行為令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定有關處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 劉訛稱已向六名客戶提供風險披露聲明是罔顧後果所為；
• 劉過往並無遭受紀律處分的紀錄；及
• 有必要向市場傳達強烈的訊息，防止再有類似的失當行為發生。

完

備註：

1. 劉曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並在2007年12月17日至2017年2月24日期間隸屬茂宸證券及茂宸期貨有限公司。劉目前並非證監會持牌人，亦不隸屬任何持牌法團。
2. 茂宸證券前稱為民信證劵有限公司，而在2016年2月25日前曾稱為國浩資本有限公司。
3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第2項一般原則。

News captured as of:2021-07-05 16:44:22

Source: SFC