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RaffAello Capital Limited前負責人員因首次公開招股保薦人缺失遭證監會禁止重投業界兩年

Issue date: 2023-07-11 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因RaffAello Capital Limited（RaffAello）前負責人員兼保薦人主要人員曾光輝（男）違反證監會《操守準則》而禁止他重投業界，為期兩年，由2023年7月11日至2025年7月10日止（註1及2）。

曾於2017年至2018年期間為保薦人主要人員，負責監督由RaffAello作為獨家保薦人的上市申請的執行工作（註3）。

證監會發現，曾沒有履行其作為RaffAello保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責，原因是他沒有：

• 以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理該項上市申請；
• 勤勉盡責地監督其下屬執行保薦人的工作；及
• 確保RaffAello維持適當的操守標準和依循恰當的系統、監控措施及程序，以規管保薦人的工作。

在決定採取有關處分時，證監會已考慮到所有相關情況，包括曾作為保薦人主要人員所犯缺失的嚴重性，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 曾獲證監會批准於2012年7月5日至2018年8月1日期間，以RaffAello負責人員兼保薦人主要人員的身分進行其第6類（就機構融資提供意見）受規管活動。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
3. 證監會針對曾的紀律行動與本會就該上市申請而對RaffAello正在進行中的紀律行動有關。證監會在其對RaffAello採取的行動有結論之前，不會披露其對曾採取的紀律行動的詳情。

Source: SFC